知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷將出執(zhí)法指南
第五稿詳列違法情形核心思想是不得限制競爭
作者：張維
在8月14日舉行的反壟斷法實施前沿問題國際研討會上,《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南》(草案)(以下簡稱《指南》)第五稿獲公布。《指南》是由國家工商行政管理總局負責(zé)起草的。根據(jù)《指南》,知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷主要是反“利用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制相關(guān)市場競爭”。
禁止歧視性地拒絕許可
《指南》明確,拒絕許可是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人行使知識產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式,在一般情況下,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)不會要求知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人承擔(dān)與競爭對手或者交易相對人進行交易的義務(wù)。對于經(jīng)營者在行使知識產(chǎn)權(quán)過程中無條件地或者非歧視性地單方拒絕許可,一般也不會被認為違反反壟斷法。
但是,如果拒絕許可有下列情況之一,那么性質(zhì)將會大不相同:具有市場支配地位的經(jīng)營者不平等地、歧視性地拒絕許可其知識產(chǎn)權(quán)；具有市場支配地位的經(jīng)營者拒絕許可的知識產(chǎn)權(quán)是被許可人參與相關(guān)市場競爭的一項必需設(shè)施,而拒絕許可該知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致被許可人不能在相關(guān)市場中進行有效競爭,并且對相關(guān)市場中的競爭和創(chuàng)新造成不利影響,消費者的合理需求不能得到滿足。
《指南》規(guī)定,上述行為都可以被國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定違反反壟斷法中有關(guān)濫用市場支配地位的規(guī)定。此外,基于拒絕許可知識產(chǎn)權(quán)也可能作為經(jīng)營者實施其他限制性條件或搭售的手段,對此國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)將結(jié)合相關(guān)限制性條件或者搭售行為,就其對競爭的影響進行分析。
禁止違背他人意愿附加條件
《指南》禁止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在以授予許可等方式行使權(quán)利時,違背交易相對人的意愿附加一些交易條件。這些條件包括:要求交易相對人將其改進的技術(shù)進行獨占性地回授；禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后,制造、使用、銷售競爭性商品或者采用競爭性技術(shù)；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他不合理的交易條件。
在交易中被明令禁止的還有知識產(chǎn)權(quán)的搭售行為。《指南》規(guī)定,對于同時符合下列條件的搭售,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以予以禁止:知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在搭售品市場上具有市場支配地位；搭售品和被搭售品在性質(zhì)上和交易習(xí)慣上屬于兩個獨立的商品；搭售對被搭售品市場有實質(zhì)性影響,將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的在搭售品市場的支配地位延伸到被搭售品市場,排除、限制了其他經(jīng)營者在被搭售市場上的競爭；該搭售不具有合理性。
在認定搭售是否構(gòu)成壟斷時,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)將考慮搭售的目的、搭售品和被搭售品的性質(zhì)與相互聯(lián)系、交易習(xí)慣、搭售的影響范圍和實施搭售者的實際經(jīng)營能力等因素。
禁止經(jīng)營者間協(xié)議串謀
《指南》對于具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間達成的涉及知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)議作出了限制性規(guī)定。根據(jù)這些規(guī)定,如下協(xié)議均被禁止:固定或者變更知識產(chǎn)權(quán)許可費或者含有知識產(chǎn)權(quán)商品的銷售價格；限制知識產(chǎn)權(quán)許可數(shù)量或者含有知識產(chǎn)權(quán)商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；分割知識產(chǎn)權(quán)許可市場或者含有知識產(chǎn)權(quán)商品的銷售市場或者原材料采購市場；限制購買、開發(fā)新技術(shù)或者含有知識產(chǎn)權(quán)的新設(shè)備、新產(chǎn)品；聯(lián)合拒絕將知識產(chǎn)權(quán)許可給特定交易相對人,或者聯(lián)合拒絕將含有知識產(chǎn)權(quán)的商品銷售給特定交易相對人；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的濫用知識產(chǎn)權(quán)的其他壟斷協(xié)議。
經(jīng)營者與交易相對人之間的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議,也不應(yīng)固定向第三人轉(zhuǎn)售含有知識產(chǎn)權(quán)商品的價格；不應(yīng)限定向第三人轉(zhuǎn)售含有知識產(chǎn)權(quán)商品的最低價格等等。
重點審查是否限制競爭
根據(jù)《指南》,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在對經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)的壟斷行為進行分析時,一般采取以下步驟:確定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式；確定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)；界定行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場；認定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場地位；分析經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響；如果經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)行為排除、限制了相關(guān)市場的競爭,則進一步考察該行為的有利影響以及該有利影響是否大于排除、限制相關(guān)市場競爭所造成的不利影響。
國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)分析行使知識產(chǎn)權(quán)行為對競爭的影響,依據(jù)的因素包括但不限于:行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者與競爭者、交易相對人的市場地位；相關(guān)市場的集中程度；相關(guān)市場進出的難易程度；產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的程度；行使知識產(chǎn)權(quán)行為的時間、效力范圍等限制條件；行使知識產(chǎn)權(quán)行為對促進創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響；經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度。
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