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證券違法者將進央行黑名單
作者:趙麗娜律師發布   出處:法律顧問網·涉外11chelsea.com     時間:2011/9/21 15:20:50

證券違法者將進央行黑名單

文章出處:頭版 作者:況玉清

  商報訊(記者 況玉清)證監會的資本市場誠信記錄將與央行征信系統實現互聯。這意味著,今后在證監會存在不良記錄的資本市場各方可能將直接進入央行征信系統的黑名單;同時,在央行存有不良記錄的相關人員也可能在證監會的行政監管和審核中受到“額外照顧”。

  今后證監會將與央行就征信系統聯網共享形成制度安排,證監會及其派出機構在執法過程中可以依法查詢當事人的征信系統信息。證監會相關負責人表示,這對于監管機構更好地了解、掌握有關市場機構和人員的誠信情況,更好地做出監管執法決策、判斷具有重要的參考價值。

  證監會誠信系統與央行的征信系統聯網后,不僅只是證監會可以調取央行征信系統的資料,央行也同樣可以調取到機構和個人的證券市場誠信記錄,這對于擴大央行征信系統覆蓋面也具有重要的積極意義。這同時也意味著,無論是機構還是涉及的上市公司高管和相關人員在證券市場的不良記錄也可能被進入央行的黑名單。

  近年來,包括因股價操縱、內幕交易、信披違規等各方面的證券市場違法違規而被證監會處罰的案例和相關人員不在少數。證監會數據顯示,今年上半年A股市場新增內幕交易案45起,市場操縱案7起,信息披露違規案件7起,證監會完成立案調查105起。

  分析人士認為,上述證券違法受處分的相關人員以后也可能將進入央行黑名單,致使其今后在銀行貸款等諸多方面行為受限。同時,一些在央行存在不良信用記錄的人員和機構,今后在證監會的各項行政審批中也將受到審慎對待。如進入央行黑名單的上市公司可能在重組、再融資方面受到證監會的特殊照顧。

 

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