公司董事不服證監(jiān)會處罰請求撤銷
未盡勤勉義務法院判駁回
近日，北京市第一中級人民法院對一起行政訴訟作出判決，一審駁回了原告丁某某要求撤銷行政處罰決定的訴訟請求。
深圳市深信泰豐（集團）股份有限公司系上市公司。2007年8月30日，證監(jiān)會認定該公司2003年年度報告存在虛假記載，未披露依法應當披露的重大事項，致使上述報告存在重大遺漏，2003年、2004年未按照有關規(guī)定對72筆重大訴訟事項及時履行臨時公告義務等，違反了1998年頒布的證券法的相關規(guī)定。在上述事實發(fā)生期間，丁某某任該公司董事，且曾先后于2003年8月27日、2004年3月24日書面委托該公司董事長肖某某出席董事會會議并行使表決權。證監(jiān)會認為，丁某某作為公司董事，屬其他直接責任人員。據(jù)此，證監(jiān)會做出處罰決定，對丁某某給予警告并處3萬元罰款的行政處罰。同時，分別對深信泰豐公司以及該公司的其他直接負責主管人員給予了相應的處罰。
丁某某認為，該處罰決定認定事實不清，其系股東委派掛名，并不實際參與經(jīng)營管理，屬于非直接責任人員，不應當按照直接責任人員的規(guī)定給予處罰；同時，處罰決定依據(jù)的法律條文與現(xiàn)行的證券法條文不符，屬適用法律、法規(guī)錯誤。據(jù)此，訴至法院，請求法院依法撤銷處罰決定。
法院經(jīng)審理認為，深信泰豐公司的行為違反了證券法的規(guī)定，應當給予處罰。上述違法行為發(fā)生在原證券法實施期間，證監(jiān)會依原證券法進行處罰，適用法律正確。丁某某作為公司董事，有責任履行董事職責。其委托他人參加了董事會會議，該受托人亦在董事會的決議上簽了字，同時沒有證據(jù)證明丁某某已經(jīng)履行了董事勤勉盡責的義務，故其應當對上述違法行為承擔法律責任。據(jù)此，法院作出上述判決。
(聲明：本站所使用圖片及文章如無注明本站原創(chuàng)均為網(wǎng)上轉載而來，本站刊載內(nèi)容以共享和研究為目的，如對刊載內(nèi)容有異議，請聯(lián)系本站站長。本站文章標有原創(chuàng)文章字樣或者署名本站律師姓名者，轉載時請務必注明出處和作者，否則將追究其法律責任。) |
