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專利權(quán)：既被授予，又緣何被無效？
現(xiàn)實(shí)生活中，有人可能會有如下遭遇：就自己的發(fā)明創(chuàng)造向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請了專利，而且獲得了授權(quán)，但在制止他人侵權(quán)時(shí)，又被同樣的機(jī)關(guān)－國家知識產(chǎn)權(quán)局宣告無效。對此，有人可能會感到疑惑不解。以下，筆者根據(jù)自己對法律的把握和辦理專利無效案件的體會，談一下自己對這個(gè)問題的看法。
一、專利權(quán)簡介
專利權(quán)是行政機(jī)關(guān)—國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利法的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)申請人的申請，就其發(fā)明創(chuàng)造所授予的在一定時(shí)間、一定范圍內(nèi)禁止他人實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利。國家通過授予專利權(quán)，使專利權(quán)人的產(chǎn)品以更好的品質(zhì)或更低的成本投入市場競爭，從而獲得巨額的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，以此鼓勵(lì)個(gè)人或企業(yè)重視并投入更多的資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而人類的科技財(cái)富亦隨之增加，社會經(jīng)濟(jì)也隨之發(fā)展，人類所享有的物質(zhì)財(cái)富也不斷地進(jìn)步。美國前總統(tǒng)林肯有句名言：專利，就是給智慧之火加上利益之薪。因此，專利法通過授予獨(dú)占權(quán)，保護(hù)了專利權(quán)人的利益。
專利權(quán)作為一項(xiàng)通過行政授予所取得的權(quán)利，其產(chǎn)生過程與對實(shí)物（相對于技術(shù)）的權(quán)利即物權(quán)有很大的區(qū)別：物權(quán)的產(chǎn)生是自動(dòng)完成的，也就是說，只要產(chǎn)生了一個(gè)物，同時(shí)就會產(chǎn)生一個(gè)物權(quán)；而對于專利權(quán)而言，并非產(chǎn)生某項(xiàng)新技術(shù)即自動(dòng)產(chǎn)生一項(xiàng)專利權(quán)，這是由于，技術(shù)作為一種信息，它不可能像實(shí)物一樣，可以被某個(gè)人所完全控制，相反，它可以被無數(shù)個(gè)人所同時(shí)使用，而創(chuàng)造該技術(shù)的人卻處于不知曉的狀態(tài)，所以，某人創(chuàng)造了某項(xiàng)技術(shù)后，由于他不可能控制這樣的技術(shù)，他也就不可能自動(dòng)地成為該項(xiàng)技術(shù)的權(quán)利人。因此，如果不通過國家授予的方式得到專利權(quán)，技術(shù)發(fā)明人有可能完全喪失對其技術(shù)的權(quán)益。因此，某人完成一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，如果想獲得專利保護(hù)，他必須首先要向國家專利行政機(jī)關(guān)提出專利申請，通過審查，獲得專利權(quán)。
根據(jù)我國法律的規(guī)定，專利申請的審查分為兩種，即初步審查和實(shí)質(zhì)審查。所謂初步審查，是指國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利申請的形式條件進(jìn)行審查，如，實(shí)用新型專利申請是否有請求書、是否有權(quán)利要求書和說明書、是否有說明書附圖，外觀設(shè)計(jì)專利申請是否有請求書、是否有圖片等等，至于實(shí)用新型專利是否具有專利法所規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，外觀設(shè)計(jì)專利申請是否已經(jīng)在先公開，并不進(jìn)行審查。所謂實(shí)質(zhì)審查，是指對于初步審查合格的發(fā)明專利，審查員要檢索出國內(nèi)外與該申請有關(guān)的技術(shù)資料，并用這些技術(shù)資料評價(jià)該項(xiàng)發(fā)明專利申請是否具有專利法所規(guī)定的新穎性和創(chuàng)造性，如果沒有發(fā)現(xiàn)能夠破壞該申請的新穎性和創(chuàng)造性的技術(shù)資料，則決定授予于專利權(quán)。
在我國，對于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局并不針對它檢索現(xiàn)有技術(shù)并對其新穎性和創(chuàng)造性進(jìn)行評價(jià)，即不對它們進(jìn)行上述的實(shí)質(zhì)審查，經(jīng)過初步審查，只要其符合專利法所規(guī)定的形式，即可以被授予實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。國家之所以對這種兩種專利申請僅經(jīng)過初步審查即授予專利權(quán)，是因?yàn)檫@兩種專利的申請數(shù)量巨大，如果對每一件申請都進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，會消耗大量的人力物力，而且會大大延長審查授權(quán)的周期，這不僅浪費(fèi)了社會資源，而且會降低審批效率，不利于對申請人權(quán)利的保護(hù)。因此，對這兩種專利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既無必要，又無可能，其授權(quán)過程屬于登記制，這也是大多數(shù)國家通行的做法。
關(guān)于發(fā)明專利申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局會對其進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，那么，這是否意味著經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查而被授權(quán)的發(fā)明專利，其地位就不可撼動(dòng)了呢？答案是否定的。根據(jù)專利法第39條的規(guī)定，在沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的情況下，申請人即可被授予專利權(quán)，這里所說的駁回理由是專利法實(shí)施細(xì)則第53條所規(guī)定的情況。由此可見，發(fā)明專利是在“沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由”的情況下授權(quán)的，“沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由”并不等于不存在這樣的理由，只是“沒有發(fā)現(xiàn)”而已。為什么會存在“沒有發(fā)現(xiàn)”的駁回理由呢？這是因?yàn)椋唬┟鎸Υ罅康膶＠暾垼瑢彶閱T不可能將每一項(xiàng)專利申請的每一個(gè)缺陷完全窮盡，因?yàn)檫@樣的做法會消耗大量的社會資源，也就是納稅人的錢，這對廣大的納稅人而言又是一種不公平；二）由于審查員個(gè)人的視野、對專利法的理解以及檢索技術(shù)手段有限等方面的因素，專利法不可能要求其在有限的期限內(nèi)窮盡專利申請的全部缺陷，他有可能會漏掉某些技術(shù)資料，而這些資料有存在著破壞發(fā)明專利申請的新穎性和創(chuàng)造性的可能；三）有相當(dāng)一部分專利，由于各種原因，在其被授權(quán)后，公眾對其并無興趣，因此，不會去實(shí)施，這樣的專利權(quán)即使存在，也不會嚴(yán)重?fù)p害公眾的利益，如果在審查過程中，針對這樣的專利申請消耗大量的資源去發(fā)現(xiàn)“全部”的駁回理由，實(shí)在是不值得。
可見，盡管發(fā)明專利經(jīng)過了實(shí)質(zhì)審查，具有更穩(wěn)固的地位，然而，由于上述審批程序中的不足，發(fā)明專利仍然存在著被宣告無效的可能，在筆者所辦理的案件中，就有發(fā)明專利被無效的案例。既然連經(jīng)過了實(shí)質(zhì)審查的發(fā)明專利都存在著具有瑕疵的可能，就更不必說僅僅通過初步審查即被授權(quán)的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利了。
二、設(shè)立專利無效宣告制度—對公眾利益的保障
任何一部法律都旨在追求不同利益之間的平衡，比如，刑法是追求打擊犯罪和保障公民行為自由之間的平衡，合同法是在追求雙方當(dāng)事人之間的利益平衡，等等。在追求利益平衡這一點(diǎn)上，專利法也不能例外。
在人類社會發(fā)展過程中，精神財(cái)富與物質(zhì)財(cái)富一路相伴，不斷發(fā)展壯大，給人類帶來了越來越多的恩惠，從電燈到火車，從電話到電視，這些現(xiàn)有技術(shù)無不凝聚著前人的智慧，是前人對我們的留下的寶貴精神財(cái)富，這些精神財(cái)富為全社會所共有，任何人均有權(quán)使用現(xiàn)有技術(shù)，并且沒有義務(wù)向任何人支付費(fèi)用。因此，人們利用現(xiàn)有技術(shù)的權(quán)利必須得到保障，否則，社會的發(fā)展就會停滯。因此，專利法在保護(hù)專利權(quán)人的利益的同時(shí)，必須平衡地保護(hù)公眾自由使用現(xiàn)有技術(shù)的權(quán)利。
根據(jù)前述討論可知，由于種種原因，專利權(quán)的授權(quán)過程存在不足，導(dǎo)致專利本身可能存在著某些瑕疵。被授予專利的技術(shù)是否“真正”具有新穎性和創(chuàng)造性，或者說專利權(quán)是否將作為全社會公共精神財(cái)富的現(xiàn)有技術(shù)劃入其獨(dú)占的范圍，不無疑問。因此，在專利權(quán)人的利益得到法律保護(hù)的情況下，如果不設(shè)立一種制度，使公眾能夠合理地維護(hù)自己使用現(xiàn)有技術(shù)的權(quán)利，那就是對法律所追求的公平正義的價(jià)值的踐踏。
因此，當(dāng)代世界各國都針對已經(jīng)授權(quán)的專利設(shè)立了無效宣告制度，由公眾針對那些存在缺陷的專利提出無效宣告請求。這一制度有兩個(gè)方面的價(jià)值：一）它通過將那些缺乏新穎性和創(chuàng)造性以及其它缺陷的專利宣告無效，有效地保護(hù)公眾自由使用現(xiàn)有技術(shù)的權(quán)利；二）由公眾對專利授權(quán)的過程進(jìn)行事后的監(jiān)督，對那些有爭議的專利權(quán)進(jìn)行有效的再審查，從而彌補(bǔ)審查員審查過程中的不足，而對那些無人問津、不會影響公眾利益的專利權(quán)置之不理，這不僅節(jié)約了社會資源，而且提高了審查的效率，有利于加快授予專利的速度。
由此看來，設(shè)立專利無效宣告制度是十分必要的。
三、專利無效宣告制度是如何設(shè)計(jì)的？
如上所述，建立專利無效宣告制度是必要的。根據(jù)專利法的規(guī)定，一項(xiàng)專利申請被授權(quán)后，任何自然人和法人均可針對它向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會提出無效宣告請求，請求宣告其無效。因此，從理論上講，對于一項(xiàng)尚處于有效狀態(tài)的專利權(quán)，任何人均可對起提出無效宣告請求。
那么有哪些理由可以導(dǎo)致某項(xiàng)專利項(xiàng)被無效呢？根據(jù)我國專利法實(shí)施細(xì)則第64條第2款的規(guī)定，導(dǎo)致一項(xiàng)被宣告無效的理由有十幾個(gè)，概括起來，經(jīng)常被用到的有以下幾項(xiàng)：
1、發(fā)明和實(shí)用新型無新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，即所謂的專利“三性”，該項(xiàng)專利會被宣告無效。
一項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾埍皇谟鑼＠麢?quán)的前提，就是它必須具備“三性”，否則，有可能把已屬于現(xiàn)有技術(shù)的公共精神財(cái)富劃入申請人的專利權(quán)范圍內(nèi)，這對于公眾而言，是極不公平的，。這里所說的現(xiàn)有技術(shù)，是指根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第30條規(guī)定的申請日之前，在國內(nèi)外公開出版物上發(fā)表的技術(shù)，或在國內(nèi)通過制造、展覽或銷售等的方式公開使用的技術(shù)，以及以其它方式為公眾所知的技術(shù)，如果將這樣的技術(shù)劃入專利的獨(dú)占范圍，將會嚴(yán)重?fù)p害公眾的利益。因此，保護(hù)公眾使用現(xiàn)有技術(shù)的權(quán)利，應(yīng)該成為專利法的一項(xiàng)立法宗旨。當(dāng)然，對于將現(xiàn)有技術(shù)劃入保護(hù)范圍的專利，即缺乏“三性”的專利，將其宣告無效，體現(xiàn)了法律公平的價(jià)值。
2、外觀設(shè)計(jì)專利采用了在其申請日以前已經(jīng)公開的同樣的外觀設(shè)計(jì)，或該外觀設(shè)計(jì)侵犯了他人的在先權(quán)利，這樣的外觀設(shè)計(jì)應(yīng)該被宣告無效。
專利法所保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)專利，應(yīng)該是設(shè)計(jì)人對現(xiàn)有技術(shù)做的貢獻(xiàn)，如果某一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)早在某項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利的申請日之前即在國內(nèi)外公開出版物上發(fā)表，已在國內(nèi)通過制造、展覽或銷售等的方式公開使用，那么對這樣的申請授予專利權(quán)，是對公眾的不公平，因此，應(yīng)該無效；此外，如果某項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)中未經(jīng)許可使用了他人的作品或商標(biāo)設(shè)計(jì)等，它即是侵犯了他人的著作權(quán)或商標(biāo)權(quán)，因此，對這樣的外觀設(shè)計(jì)授予專利權(quán)，對于在先的權(quán)利人而言，是不公平的，因此，應(yīng)該被宣告無效。
3、如果一項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠恼f明書中，未就其發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行充分地說明，以致于本領(lǐng)域技術(shù)人員無法實(shí)施，這樣的專利會被宣告無效。
專利意味著公開。“專利”一詞是從英語Patent翻譯而來的，其原意是指蓋有國璽印鑒，不必拆封就可以打開閱讀的一種文件，也可以理解為是一項(xiàng)公開的文件。我國專利法第26條第3款規(guī)定，說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)有附圖。這一條規(guī)定，要求專利權(quán)人向全社會公開其技術(shù)，以換取法律的保護(hù)。由此可知，申請專利，首先意味著申請人必須向全社會充分公開其發(fā)明創(chuàng)造，達(dá)到本領(lǐng)域普通技術(shù)人員不必付出創(chuàng)造性勞動(dòng)即可在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)的程度。專利法不允許申請人將其發(fā)明創(chuàng)造獲利專利，而同時(shí)又將這些技術(shù)置于秘密狀態(tài)。不符合該項(xiàng)規(guī)定的專利權(quán)，有可能被無效掉。
4、如果某項(xiàng)專利的權(quán)利要求書過寬地劃定了其保護(hù)范圍，而其說明書中又未能提供足夠的支持，該項(xiàng)專利會被宣告無效。
專利的保護(hù)范圍應(yīng)該與申請人對現(xiàn)有技術(shù)所做出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)相適應(yīng)。如果申請人僅在一些小的范圍內(nèi)付出了創(chuàng)造性勞動(dòng)，那么他的保護(hù)范圍應(yīng)該限定在這個(gè)有限的范圍內(nèi)，如果他將保護(hù)的范圍擴(kuò)大到其未付出創(chuàng)造性勞動(dòng)的部分，那么，該項(xiàng)專利有可能被宣告無效。例如，如果申請人通過實(shí)驗(yàn)用銅和鐵實(shí)現(xiàn)了導(dǎo)電的發(fā)明目的，并且公開了其導(dǎo)電的機(jī)理是由于其中含有自由電子，而且能證明所有金屬中都有自由電子，則他可以將其保護(hù)范圍劃定為金屬，即用任何一種具體的金屬作為導(dǎo)電體，都在專利的保護(hù)范圍內(nèi)。另一種情況是，如果申請人通過實(shí)驗(yàn)用銅和鐵實(shí)現(xiàn)了導(dǎo)電的發(fā)明目的，但卻未能發(fā)現(xiàn)其導(dǎo)電的機(jī)理是由于其中含有自由電子，則申請人如果想將所有的金屬都劃入其保護(hù)范圍，他必須窮盡所有的金屬的導(dǎo)電性實(shí)驗(yàn)，并將在記載在專利說明書中，否則，將全部金屬都劃入其保護(hù)范圍，即是未得到說明書的支持，有可能被宣告無效。
一般地講，申請人為獲得盡可能寬的保護(hù)范圍，他會在權(quán)利要求中使用上位概念，如金屬，而不是用具體的下位概念，如銅或鐵。但是，如果本領(lǐng)域技術(shù)人員無法從說明書中概括出這樣的上位概念，這種情況就是權(quán)利要求無法得到說明書的支持，應(yīng)該被宣告無效。
5、如果專利授權(quán)的文本是在申請日所提交的申請文本經(jīng)過修改的文本，而且這種修改超出了在申請日所提交的申請文件的范圍，這樣的專利會被宣告無效。
申請人在提交專利申請時(shí)，有可能存在這種情況：發(fā)明的技術(shù)方案尚未完善，為搶占比較早的申請日（專利權(quán)授予最早提出申請的人），草草地提交了專利申請。但此后，他可能會對其技術(shù)方案進(jìn)行改進(jìn)，并向?qū)＠痔岢鲂薷钠渖暾埼募瑢⑿赂倪M(jìn)的技術(shù)方案補(bǔ)入說明書，以使其申請專利的技術(shù)方案完善起來。這樣的專利，將有可能被宣告無效。
專利法之所以做這樣的規(guī)定，其原因在于，如果允許申請人在申請日以后將其改進(jìn)的技術(shù)內(nèi)容補(bǔ)入說明書，這等于允許他以較晚的發(fā)明創(chuàng)造的申請獲得較早的申請日，這顯然對社會公眾是不公平的，因?yàn)椋M管公眾中的某人可能是在前一申請人的申請日后完成其發(fā)明創(chuàng)造，但是，他卻有可能早于前一申請人將其發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案完善的時(shí)間，在這種情況下，如果給是前一申請人以專利保護(hù)，則損害了后一申請人的利益，因此，對后一申請人是不公平的，因此，在申請日后對原申請文件做出超范圍修改的專利應(yīng)該被宣告無效。
以上是專利無效經(jīng)常用到的理由，除此以外，還有一些理由也可以將一項(xiàng)專利權(quán)宣告無效。
如果某人被專利權(quán)人指控侵犯了其專利權(quán)，他會以前述理由，當(dāng)然要結(jié)合相應(yīng)的證據(jù)，向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會提出無效宣告請求。專利復(fù)審委員會在充分轉(zhuǎn)達(dá)雙方所提交的文件和證據(jù)的基礎(chǔ)上，擇期開庭審理，就無效宣告請求人所提交的理由和證據(jù)，讓專利權(quán)人充分提出反駁意見，并在此基礎(chǔ)上做出維持專利權(quán)有效或宣告專利全部或部分無效的決定。當(dāng)然，如果任何一方不服，可以專利復(fù)審委員會為被向人民法院提起行政訴訟。
四、專利權(quán)人如何維護(hù)自己專利權(quán)？
首先，申請人在提出專利申請時(shí)，要謹(jǐn)慎地準(zhǔn)備專利文件，避免上述所提到的導(dǎo)致專利權(quán)被無效的缺陷，既要最大限度地劃定專利的保護(hù)范圍，又要避免與現(xiàn)有技術(shù)的重合；既要在說明書充分地公開發(fā)明內(nèi)容，又要合理地對一些技術(shù)訣竅進(jìn)行保密。筆者相信，如果能在提交專利申請前克服這些缺陷，您所獲得的專利權(quán)會相對地比較穩(wěn)固。
其次，如果遇到有人就您的專利提出無效宣告請求，首先不要緊張，要依據(jù)法律沉著應(yīng)對，如果您的專利的技術(shù)方案是真正的發(fā)明創(chuàng)造，相信任何人也不可能將其無效掉。當(dāng)然，如果您的專利技術(shù)方案是隨便拼湊而成，或者其本身就是現(xiàn)有技術(shù)，那就另當(dāng)別論，即使被宣告無效，您的合法權(quán)益也沒有受到損失。
當(dāng)然，前述工作是極端復(fù)雜的，其中既涉及技術(shù)問題，又涉及法律問題，稍有不慎，您就有可能失去已經(jīng)取得的專利權(quán)。因此，筆者在此建議，無論是在申請專利還是在維護(hù)專利時(shí)，您一定要委托專門的專利律師來幫助您，以免因您的不當(dāng)行為而失卻專利權(quán)。
由于本文件旨在介紹一項(xiàng)獲得授權(quán)的權(quán)利為什么又會被無效掉，因此，無法就專利糾紛中公眾利益的保護(hù)的問題展開討論，筆者將另行撰文討論公眾利益保護(hù)的問題。 | 
