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機構名稱
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中文
英文 |
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注冊地址 |
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注冊時間
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注冊資本及實收資本
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注冊證書號 |
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證券業務許可證號 |
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董事長、首席執行官、總經理、副總經理、首席合規檢查官或合規負責人姓名 |
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所在地證券監管機構核準的業務范圍 |
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開始經營金融業務的時間、地點及業務類型 |
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所在國或地區監管機構名稱 |
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資產總額
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凈資產額
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負債總額 |
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或有負債
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或有負債/凈資產 |
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是否能清償到期債務 |
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未分配利潤 |
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累計虧損/實收資本 |
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申請人財務狀況是否符合當地法律及金融監管機構的要求 |
規定項目及標準 |
公司近三年實際情況 |
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項目 |
標準 |
年 |
年 |
年 |
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是否曾受到所在地或業務開展地金融監管機構和司法機關的處罰？如是，請說明處罰機關及處罰時間、種類和原因
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是否曾受到所在地或業務開展地自律組織的處分？如是，請說明處分機構及處分時間、種類和原因
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高級管理人員是否曾受到所在地或業務開展地金融監管機構和司法機關的處罰？如是，請說明被處罰人姓名、職務及處罰機關與處罰時間、種類和原因 |
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高級管理人員是否曾受到所在地或業務開展地自律組織處分？如是，請說明被處分人姓名、職務及處分機構與處分時間、種類和原因 |
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申請人及其高級管理人員是否涉嫌違法違規行為正受到所在地或業務開展地金融監管機構、司法機關或自律組織的調查？如是，請說明調查機構、被調查人的姓名或名稱、被調查的原因及目前的進展情況
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申請人及其高級管理人員是否曾經或正在涉及民事訴訟？如是，請說明具體情況
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股權結構
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控股股東、實際控制人、最終權益持有人的名稱、注冊地及其直接間接持股比例
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被申請人實際控制的主要機構及主要關聯企業的名稱、注冊地
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控股股東、實際控制人、被申請人實際控制的主要機構及主要關聯企業是否曾受到所在地或業務開展地金融監管機構和司法機關的處罰？如是，請說明處罰機關及處罰時間、種類和原因，被處罰機構名稱及與申請人的關系
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控股股東、實際控制人、被申請人實際控制的主要機構及主要關聯企業是否曾受到所在地或業務開展地自律組織的處分？如是，請說明處分機構及處罰時間、種類和原因，被處分機構名稱及與申請人的關系
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控股股東、實際控制人、被申請人實際控制的主要機構及主要關聯企業的高級管理人員是否曾受到所在地或業務開展地金融監管機構和司法機關的處罰？如是，請說明處罰機關及處罰時間、種類和原因，被處罰人姓名、所在機構及所在機構與申請人的關系
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控股股東、實際控制人、被申請人實際控制的主要機構及主要關聯企業的高級管理人員是否曾受到所在地或業務開展地自律組織的處分？如是，請說明處分機構及處罰時間、種類和原因，被處分人姓名、所在機構及所在機構與申請人的關系
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受申請人控制的機構及主要關聯企業是否有破產或被政府撤銷的情形？如有，請說明破產或被撤銷機構的名稱、與申請人的關系、破產或被撤銷的時間、導致破產或被撤銷的主要原因
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控股股東、實際控制人、被申請人實際控制的主要機構及主要關聯企業及其高級管理人員是否曾經或正在涉及民事訴訟？如是，請說明具體情況
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本機構及本人對以上內容進行了認真、仔細的審查，確認所填報的情況真實、準確、完整，無任何虛假或誤導性陳述，并承諾：如以上內容存在虛假或誤導性陳述，本機構及本人愿承擔法律責任。
外方股東(蓋章) 法定代表人
年 月 日
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