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壟斷泛濫與強(qiáng)盜資本家
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 2010年06月20日

賀紹奇

　　中國(guó)政法大學(xué)副教授

　　在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，監(jiān)管缺失、政治腐敗盛行的鍍金時(shí)代，追求快速致富成為許多美國(guó)人的夢(mèng)想。實(shí)際上，那個(gè)時(shí)代涌現(xiàn)出來(lái)的百萬(wàn)乃至億萬(wàn)富翁，都與英薩爾一樣，在經(jīng)歷了創(chuàng)業(yè)激情之后，一旦與華爾街牽手，就走上了依靠壟斷、投機(jī)、欺詐和操縱市場(chǎng)、權(quán)錢(qián)交易等投機(jī)手段來(lái)快速擴(kuò)張其財(cái)富帝國(guó)，霸氣、掠奪成性，冷酷無(wú)情、陰險(xiǎn)狡詐幾乎成了當(dāng)時(shí)所有財(cái)富英雄生存與發(fā)展必備的品德和素質(zhì)，因此，在美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上，這些極富攻擊性的強(qiáng)悍企業(yè)家被稱(chēng)之為“強(qiáng)盜資本家”。

　　“強(qiáng)盜資本家”很大程度上是由于民主與法治建設(shè)滯后所致，立法、行政、司法等公權(quán)力常常淪為財(cái)團(tuán)的奴婢。美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家約翰·S·戈登在《財(cái)富的帝國(guó)》中指出：“內(nèi)戰(zhàn)過(guò)后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)和政治領(lǐng)域腐敗之風(fēng)盛行。當(dāng)時(shí)沒(méi)有適時(shí)地加以監(jiān)管，幾年后的結(jié)果就是資本主義的腐化”，“紐約的腐敗風(fēng)氣最為猖獗，其中又?jǐn)?shù)華爾街情況最糟糕。”他在另外一本書(shū)《偉大的博弈》中寫(xiě)道：“南北戰(zhàn)爭(zhēng)之后，整個(gè)政府一片腐敗，而從這個(gè)腐敗時(shí)代走出的商人，如安德魯·卡耐基、約翰·D·洛克菲勒和J.P.摩根，他們也總是把政府看作是要讓市場(chǎng)獲得有效監(jiān)管所需要解決的問(wèn)題之一，而不是解決這些問(wèn)題的手段。當(dāng)在市場(chǎng)中遇到問(wèn)題時(shí)，他們總是依靠自己的力量來(lái)阻止混亂，而不是尋求通過(guò)這個(gè)國(guó)家中最容易被收買(mǎi)的機(jī)構(gòu)——政府來(lái)解決。”歷史事實(shí)證明，“強(qiáng)盜資本家”對(duì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力和財(cái)富不擇手段的瘋狂追求并非完全是出于人性的貪婪，戈登筆下這些“強(qiáng)盜資本家”在晚年對(duì)慈善事業(yè)表現(xiàn)出來(lái)的激情與他們的創(chuàng)業(yè)幾乎一樣熾熱，他們作為第一代美國(guó)超級(jí)富豪開(kāi)創(chuàng)了美國(guó)富翁向公益事業(yè)大手筆捐款的慣例，從而造就了許多今天仍享譽(yù)世界的一流大學(xué)、圖書(shū)館、博物館和各種文化設(shè)施。卡內(nèi)基“一個(gè)死得富裕，就是死得可恥”的說(shuō)法，至今仍然被美國(guó)許多富人奉為不朽的財(cái)富價(jià)值觀。

　　在政治極端腐敗的條件下，立法者、公共權(quán)力部門(mén)和司法往往成了私人財(cái)團(tuán)標(biāo)購(gòu)的對(duì)象，充當(dāng)私人壟斷勢(shì)力的合謀者和打手。在這樣的商業(yè)環(huán)境下，鍍金時(shí)代崛起的企業(yè)家面臨的選擇是有限的，要么成為洛克菲勒、摩根那樣的強(qiáng)盜資本家，占地為王，不擇手段消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，取得和保持特定行業(yè)和領(lǐng)域無(wú)可撼動(dòng)的壟斷和支配地位，依靠不可抗衡的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來(lái)抵御腐敗公權(quán)力的滲透，左右立法、行政和司法，按照自己意志來(lái)建構(gòu)行業(yè)秩序；要么在殘酷的、無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)中被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手吞并和消滅。

　　戈登這里所說(shuō)的依靠自己的力量就是壟斷。在19世紀(jì)下半葉和20世紀(jì)初，美國(guó)任何一個(gè)行業(yè)和領(lǐng)域壟斷都毫無(wú)例外地都是由于政府腐敗所導(dǎo)致，與政府特許公用事業(yè)壟斷濫用和監(jiān)管上的腐敗無(wú)能直接相關(guān)。美國(guó)最初的托拉斯——洛克菲勒創(chuàng)立的標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯 （美國(guó)今天所有石油巨頭的始祖）就是借助鐵路運(yùn)輸瓶頸壟斷排擠和消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)石油行業(yè)的壟斷和獨(dú)霸的。

　　標(biāo)準(zhǔn)石油排擠、消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手主要武器就是秘密運(yùn)費(fèi)回扣、低價(jià)銷(xiāo)售（又被稱(chēng)之為掠奪性定價(jià)，即打價(jià)格戰(zhàn)）和差別價(jià)格。1870年6月，洛克菲勒在俄亥俄成立了標(biāo)準(zhǔn)石油公司，依靠其卓越的經(jīng)營(yíng)管理才能，該公司迅速成為最賺錢(qián)的、規(guī)模最大煉油企業(yè)，其在煉油的市場(chǎng)份額從10%急劇上升到80%。當(dāng)時(shí)，石油產(chǎn)品主要靠鐵路進(jìn)行輸送。作為最大煉油企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)石油公司具備了可以與壟斷的鐵路公司討價(jià)還價(jià)的足夠籌碼。它不僅要求鐵路公司給予其最低運(yùn)費(fèi)，同時(shí)還要求鐵路公司不要給標(biāo)準(zhǔn)石油的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手任何便利和優(yōu)惠條件，甚至逼迫鐵路公司從他們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手收取更高運(yùn)費(fèi)中向他們秘密支付高額的回扣。鐵路公司在同標(biāo)準(zhǔn)石油達(dá)成秘密協(xié)議后，往往會(huì)大幅度提高標(biāo)準(zhǔn)石油競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的運(yùn)費(fèi)水平。有人形容，這實(shí)質(zhì)上是變相對(duì)那些與標(biāo)準(zhǔn)石油競(jìng)爭(zhēng)的行為征稅。而這正是洛克菲勒為排擠、消滅其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，或迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手接受其收購(gòu)與兼并的主要手段。這種競(jìng)爭(zhēng)策略在當(dāng)時(shí)被稱(chēng)之為“割喉競(jìng)爭(zhēng)”。借助鐵路的壟斷力量，依托運(yùn)費(fèi)上秘密協(xié)議和回扣所獲得的成本優(yōu)勢(shì)，洛克菲勒開(kāi)始在俄亥俄克里夫蘭大規(guī)模地兼并收購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的戰(zhàn)爭(zhēng)。這些系列收購(gòu)兼并異常慘烈和殘酷，所以被當(dāng)時(shí)媒體稱(chēng)之為“克里夫蘭征服”或“克里夫蘭大屠殺”。在收購(gòu)和兼并中，洛克菲勒淋漓盡致展示了其一貫的霸氣，胡蘿卜加大棒，順我者昌，逆我著亡。對(duì)于順從合作競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，洛克菲勒就給予體面的報(bào)價(jià)予以收購(gòu)，將其吸收為標(biāo)準(zhǔn)石油合伙人。如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不合作，則通過(guò)殘酷的價(jià)格戰(zhàn)（包括低價(jià)銷(xiāo)售和差別定價(jià)等手段）等手段將其弄破產(chǎn)，然后在破產(chǎn)拍賣(mài)中以低廉價(jià)格收購(gòu)其資產(chǎn)。到19世紀(jì)70年代末，洛克菲勒已經(jīng)控制了美國(guó)石油精煉90%的市場(chǎng)份額，處于絕對(duì)壟斷地位。

　　1887年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和頒布《州際貿(mào)易法》。該法禁止鐵路對(duì)不同顧客實(shí)行價(jià)格歧視，禁止給予顧客回扣和索要不公平和不合理的費(fèi)用。根據(jù)該法，美國(guó)聯(lián)邦設(shè)立州際商務(wù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)該法的監(jiān)管實(shí)施。但該委員會(huì)權(quán)力實(shí)際上很小，因?yàn)榫驮谠摲�頒布后不久，聯(lián)邦最高法院就在一個(gè)判例中宣布，委員會(huì)下達(dá)的任何命令都不具有強(qiáng)制執(zhí)行效力，只能通過(guò)向聯(lián)邦法院提出申請(qǐng)，由法院發(fā)布禁令來(lái)執(zhí)行。因此，各地聯(lián)邦法院法官通常更愿意為壟斷財(cái)團(tuán)服務(wù)，對(duì)委員會(huì)的請(qǐng)求往往是虛情假意地周旋搪塞，消極對(duì)待，從而使該委員會(huì)實(shí)際上成了一個(gè)不能達(dá)到任何實(shí)際目標(biāo)的無(wú)用機(jī)構(gòu)。

　　盡管如此，洛克菲勒似乎早就料到美國(guó)決策者的心思，在該法醞釀過(guò)程中，就已決心擺脫與鐵路公司的糾纏，洛克菲勒開(kāi)始使用輸油管道作為鐵路運(yùn)輸系統(tǒng)的替代，并開(kāi)始大量投資建設(shè)和收購(gòu)管道。企圖撇開(kāi)與鐵路的關(guān)系，損害了鐵路公司核心利益，標(biāo)準(zhǔn)石油與鐵路公司矛盾也逐步升級(jí)。1877年，標(biāo)準(zhǔn)石油與其主要承運(yùn)人——賓夕法尼亞鐵路公司矛盾進(jìn)入白熱化狀態(tài)。賓夕法尼亞鐵路開(kāi)始反擊，也大舉進(jìn)入煉油和輸油管領(lǐng)域，要與洛克菲勒標(biāo)準(zhǔn)石油一決高下。洛克菲勒則借助其他鐵路的幫助，以大幅度降低運(yùn)費(fèi)和制造勞工騷亂進(jìn)行回?fù)簟Ｗ罱K，賓夕法尼亞鐵路屈服了，將其擁有的石油行業(yè)的權(quán)益全部出售給了標(biāo)準(zhǔn)石油。至此，標(biāo)準(zhǔn)石油的石油產(chǎn)品的輸送徹底擺脫了鐵路運(yùn)輸?shù)囊蕾?lài)，主要依靠輸油管道。當(dāng)主要針對(duì)洛克菲勒壟斷濫用的《州際貿(mào)易法》通過(guò)時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)石油絲毫也不受影響。經(jīng)此一役，標(biāo)準(zhǔn)石油壟斷地位就再也無(wú)人能夠撼動(dòng)，它幾乎完全控制了美國(guó)煉油和銷(xiāo)售行業(yè)，成為這個(gè)行業(yè)最高統(tǒng)治者和游戲規(guī)則的制定者。標(biāo)準(zhǔn)石油把自己的銷(xiāo)售系統(tǒng)直接延伸到零售商，輕松地抹去了傳統(tǒng)的批發(fā)環(huán)節(jié)，同時(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)也大大改善了產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)和成本，大幅度降低產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格（在標(biāo)準(zhǔn)石油被強(qiáng)制解散前，煤油價(jià)格就降低了近80%）。但標(biāo)準(zhǔn)石油對(duì)石油行業(yè)高度壟斷和強(qiáng)悍霸道作風(fēng)嚴(yán)重?fù)p害了鐵路和其他相關(guān)行業(yè)利益，也引起了社會(huì)公眾普遍的不安。1880年，《紐約世界報(bào)》就稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)石油是世界上“最殘酷的，肆無(wú)忌憚的，毫不留情的和征服性的壟斷者”。

　　1879年，賓夕法尼亞聯(lián)邦（theCommonwealthofPennsylvania）公司提起訴訟指控洛克菲勒壟斷石油貿(mào)易，該指控產(chǎn)生了雪崩效應(yīng)，引發(fā)了其他州類(lèi)似法院訴訟跟進(jìn)，從而使標(biāo)準(zhǔn)石油壟斷成為全國(guó)公眾關(guān)注的焦點(diǎn)，激起了不斷高漲的反壟斷浪潮。深諳美國(guó)政治現(xiàn)實(shí)的洛克菲勒面對(duì)此毫不在意，專(zhuān)心致力于控股在標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯的建構(gòu)和壟斷進(jìn)一步強(qiáng)化。

　　在當(dāng)時(shí)，州公司法禁止在州注冊(cè)的公司收購(gòu)和持有另外一個(gè)公司股份。洛克菲勒和其合伙人在10多個(gè)州擁有和控制了41家公司，同時(shí)管理分散各地如此眾多公司是一件異常麻煩和繁重的事情。1882年，在洛克菲勒要求下，公司律師設(shè)計(jì)出了持股集中和集權(quán)化管理的創(chuàng)新形式——標(biāo)準(zhǔn)石油信托（或標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯，托拉斯為信托的音譯）。信托又被稱(chēng)之“公司的公司”，具體說(shuō)來(lái)，就是要求所有分散在各州運(yùn)營(yíng)公司的股東將他們的權(quán)益信托給標(biāo)準(zhǔn)石油信托，以換取標(biāo)準(zhǔn)石油發(fā)行給他們的信托憑證。這樣，除收益權(quán)外，公司所有股東實(shí)際上都把其持有股份表決權(quán)和其他權(quán)利都讓渡給了標(biāo)準(zhǔn)石油信托，標(biāo)準(zhǔn)石油信托由洛克菲勒為首的9個(gè)受托人負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)與管理，分散在10多個(gè)州41家為洛克菲勒實(shí)際控制的公司就完全集中到了洛克菲勒等9個(gè)人手中，從而實(shí)現(xiàn)了集權(quán)化管理。標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯成為世界上最大石油寡頭，它囊括了2萬(wàn)個(gè)油井，4000英里的管道，5000輛油罐車(chē)和10萬(wàn)名雇員。其煉油份額占世界90%以上（在19世紀(jì)末下降到80%）。

　　在控股公司合法化之前，托拉斯是實(shí)現(xiàn)對(duì)少數(shù)人對(duì)某一行業(yè)控制的最有效的手段，它最大的好處，就是實(shí)際控制人能夠以很小比例股份控制一個(gè)超大型的企業(yè)集團(tuán)。但托拉斯有一個(gè)根本的缺陷：托拉斯內(nèi)部的托管協(xié)議等安排容易授人以柄。尤其是1890年《反托拉斯法》通過(guò)后，托拉斯就很容易受到法律上的攻擊。因?yàn)?890年《反托拉斯法》規(guī)定，任何形式限制州際貿(mào)易的聯(lián)合、合謀都是非法的。

　　就在《反托拉斯法》通過(guò)后，新澤西州決策者卻從中看到了巨大的商機(jī)和利益。為吸引各行業(yè)托拉斯將公司總部遷往新澤西州注冊(cè)，為新澤西州開(kāi)辟新的財(cái)源 （公司特許費(fèi)用和其他稅收好處），新澤西州于1891年率先修改了公司法，取消了公司法中公司以自己的名義購(gòu)買(mǎi)和持有其他公司股票的禁止性規(guī)定，承認(rèn)控股公司的合法地位。該法通過(guò)后，引起控股公司蜂擁至該州注冊(cè)和爆炸性增長(zhǎng)，從而為私人壟斷的泛濫創(chuàng)造了便利。截至1899年，就有61家擁有1000萬(wàn)美元以上資本額的公司（多數(shù)是控股公司）在新澤西注冊(cè)成立了，而其他所有各州總共加起來(lái)也只有60家。

　　《反托拉斯法》是飽受鐵路壟斷之害的中西部農(nóng)場(chǎng)主和中小企業(yè)不斷向本州議員施壓的情況下在國(guó)會(huì)勉強(qiáng)通過(guò)的。該法頒布后，控制美國(guó)鐵路和工商業(yè)以華爾街為核心的私人壟斷財(cái)團(tuán)想盡一切辦法要把該法消解掉。就在該法頒布實(shí)施后，類(lèi)似洛克菲勒的“強(qiáng)盜資本家”，掀起了一浪高一浪的兼并高潮，各主要工業(yè)行業(yè)經(jīng)濟(jì)集中度和壟斷日益嚴(yán)重。1897年，有69家企業(yè)合并，1898年達(dá)到303家，1899年則創(chuàng)紀(jì)錄的達(dá)到了1208家，1900年資產(chǎn)超過(guò)1000萬(wàn)美元的73家托拉斯中有2/3都是在過(guò)去3年創(chuàng)建起來(lái)的。1901年，J.P.摩根將美國(guó)最大的安德魯·卡內(nèi)基鋼鐵公司同其他幾家鋼鐵公司合并組成了一個(gè)資產(chǎn)高達(dá)14億美元的超大型企業(yè)，把私人壟斷泛濫再次推向高潮。而當(dāng)時(shí)美國(guó)聯(lián)邦政府年財(cái)政收入也只有5.86億美元，美國(guó)所有制造業(yè)資本總規(guī)模也只有90億美元。

　　面對(duì)失控泛濫的私人壟斷，美國(guó)政府從1890-1903年提起的反托拉斯調(diào)查案件只有23件，起訴到法院的案件寥寥無(wú)幾。當(dāng)時(shí)美國(guó)律師協(xié)會(huì)就指出：“可以肯定，在美國(guó)無(wú)論是輿論還是與之對(duì)立的立法和司法判決，都沒(méi)有對(duì)朝著企業(yè)聯(lián)合和合并發(fā)展的傾向加以嚴(yán)厲的制止。”而就在《反托拉斯法》頒布后的1895年美國(guó)政府提起訴訟糖業(yè)托拉斯案中 （美國(guó)聯(lián)邦政府指控E.C.奈特公司的母公司——美國(guó)煉糖公司陰謀從事壟斷，官司打到了聯(lián)邦最高法院），最高法院在1905年1月做出最終裁決，判美國(guó)政府?dāng)≡V。聯(lián)邦最高法院認(rèn)為，盡管《反托拉斯》法律禁止貿(mào)易壟斷，但該禁止不適用于制造業(yè)。美國(guó)聯(lián)邦政府因此無(wú)權(quán)懲罰和限制對(duì)制糖廠這樣的生產(chǎn)者和制造商的聯(lián)合。該裁決完全拔掉了《反托拉斯法》的牙齒。美國(guó)聯(lián)邦最高法院后來(lái)也承認(rèn)，該案讓這部法律成為一紙空文。在當(dāng)時(shí)，這似乎是必然的結(jié)局。當(dāng)時(shí)著名的律師喬治·斯坦普·斯特朗在其日記中就指出：“最高法院就是我們最深的陰溝，律師則像一群老鼠。”對(duì)于普遍存在的司法腐敗，同時(shí)代暢銷(xiāo)雜志 《弗雷澤雜志》（Fraser’sMaga－zine）在一篇文章中譏諷道：“在紐約有個(gè)特別的傳統(tǒng)，訴訟人最好在花錢(qián)聘請(qǐng)律師的同時(shí)還聘用法官。”